Штрафы ценные бумаги


Статья 51 Закон о РЦБ. Ответственность за нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах - Russia КАК Russia

Статья 51. Ответственность за нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах[Закон «О рынке ценных бумаг»] [Раздел VI] [Статья 51]

1. За нарушения настоящего Федерального закона и других законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах лица несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных гражданским, административным или уголовным законодательством Российской Федерации.Вред, причиненный в результате нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, подлежит возмещению в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.1.1. Эмитент несет ответственность за убытки, причиненные им инвестору и (или) владельцу ценных бумаг вследствие раскрытия или предоставления недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение информации, в том числе содержащейся в проспекте ценных бумаг.(п. 1.1 введен Федеральным законом от 04.10.2010 N 264-ФЗ)2 — 2.1. Утратили силу. — Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ.3. В отношении эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, Банк России:(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)принимает меры к приостановлению дальнейшего размещения ценных бумаг, выпущенных в результате такой эмиссии;размещает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» сведения о факте эмиссии ценных бумаг, осуществляемой с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, и об основаниях приостановления размещения ценных бумаг, выпущенных в результате такой эмиссии;(в ред. Федеральных законов от 04.10.2010 N 264-ФЗ, от 11.07.2011 N 200-ФЗ)уведомляет в письменной форме о необходимости устранения нарушений, а также устанавливает сроки устранения нарушений;направляет материалы проверки по фактам эмиссии ценных бумаг, осуществляемой с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в органы прокуратуры при наличии в действиях должностных лиц эмитента признаков состава преступления;уведомляет в письменной форме о разрешении дальнейшего размещения ценных бумаг в случае устранения эмитентом нарушений требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, связанных с эмиссией ценных бумаг;обращается с иском в арбитражный суд о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным по основаниям, предусмотренным статьей 26 настоящего Федерального закона.(п. 3 в ред. Федерального закона от 19.07.2009 N 205-ФЗ)4. Должностные лица эмитента, принявшие решение о выпуске в обращение ценных бумаг, не прошедших государственную регистрацию (за исключением выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих государственной регистрации в соответствии с настоящим Федеральным законом), несут административную или уголовную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.(в ред. Федерального закона от 18.06.2005 N 61-ФЗ)5. Утратил силу. — Федеральный закон от 19.07.2009 N 205-ФЗ.6. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляемая без лицензии, является незаконной.В отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность, Банк России:(в ред. Федеральных законов от 28.12.2002 N 185-ФЗ, от 23.07.2013 N 251-ФЗ)принимает меры к приостановлению безлицензионной деятельности;размещает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» сведения о факте безлицензионной деятельности участника рынка ценных бумаг;(в ред. Федеральных законов от 04.10.2010 N 264-ФЗ, от 11.07.2011 N 200-ФЗ)письменно извещает о необходимости получения лицензии, а также устанавливает для этого сроки;направляет материалы проверки по фактам безлицензионной деятельности в суд для применения мер административной ответственности к должностным лицам участника рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации;обращается с иском в арбитражный суд о взыскании в доход государства доходов, полученных в результате безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг;обращается с иском в арбитражный суд о принудительной ликвидации участника рынка ценных бумаг в случае неполучения им лицензии в установленные сроки.7. Утратил силу с 1 февраля 2007 года. — Федеральный закон от 16.10.2006 N 160-ФЗ.8. Профессиональные участники рынка ценных бумаг и эмитенты ценных бумаг имеют право обжаловать в арбитражный суд действия Банка России по пресечению нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и применению мер ответственности в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.(в ред. Федеральных законов от 28.12.2002 N 185-ФЗ, от 15.04.2006 N 51-ФЗ, от 23.07.2013 N 251-ФЗ)Физические лица, у которых аннулированы квалификационные аттестаты в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, вправе обжаловать в арбитражный суд в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, соответствующее решение Банка России.(абзац введен Федеральным законом от 15.04.2006 N 51-ФЗ, в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)9. В случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом и другими законодательными актами Российской Федерации о ценных бумагах, участники рынка ценных бумаг обязаны обеспечивать имущественные интересы владельцев залогом, гарантией и другими способами, предусмотренными гражданским законодательством Российской Федерации, а также страховать имущество и риски, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг.

rukak.ru

§ 4. Ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг : Хозяйственное право

Правовому регулированию рынка цен­ных бумаг на современном этапе присуще применение  таких  видов  ответственности за правонарушения на РЦБ, как: возмещение убытков; применение     штрафных     санкций     к субъектам хозяйствования;

применение   мер   административной   и уголовной ответственности к гражданам и должностным лицам субъектов хозяй­ственной деятельности;

применение оперативно-хозяйственных санкций к правонарушителям. Основным видом ответственности на РЦБ традиционно является возмещение убытков. Например, основное действующее лицо рынка ценных бумаг — эми­тент обязан в случае невыполнения условий предоплаты на ценные бумаги вернуть предоплатчикам по их требованию все полученные от них средства с оплатой про­центов за весь срок, возместить убытки, причиненные недостоверной информа­цией о ценных бумагах. Однако в современных условиях сложность доказывания убытков, непрофессиональные действия массового инвестора и прочие мотивы не способствуют успешной реализации этого вида ответственности вообще и его пре­вентивной функции в частности.

Накапливаемые с начала 90-х годов негативные тенденции на РЦБ привели к расширению сферы  применения других  видов  хозяйственно-правовой  ответственности, направленных на обеспечение задействованных на РЦБ частных и публичных интересов.

Становление системы органов, осуществляющих контроль за деятельностью субъектов РЦБ, обусловило появление нового вида ответственности на рынке ценных бумаг — применения к юридическим лицам, которые ведут хозяйствен­ную деятельность на рынке ценных бумаг, штрафных санкуий.

В Украине ответственность юридических лиц в виде наложения штрафов была установлена Законом Украины «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине» от 30 октября 1996 г. (с изменениями и дополнениями).

ГКЦБ и ФР налагает на субъектов хозяйственной деятельности — юриди­ческих лиц штрафы:

—  за выпуск в обращение и размещение незарегистрированных ценных бумаг в  соответствии  с действующим законодательством  —   в  размере до  100 тыс. необлагаемых минимумов доходов граждан или в размере 150 процентов прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий;

—  за деятельность на РЦБ без специального разрешения (лицензии), полу­чение которого предусмотрено законодательством, — в размере до 5 тыс. необ­лагаемых минимумов доходов граждан;

—  за непредоставление, несвоевременное предоставление или предоставление заведомо недостоверной информации — в размере до 1 тыс. необлагаемых мини­мумов доходов граждан;

—  за уклонение от выполнения или несвоевременное выполнение распоряже­ний, решений об устранении нарушений относительно ценных бумаг — в размере до 500 необлагаемых минимумов доходов граждан.

Штрафы налагаются председателем ГКЦБ и ФР, членом Комиссии или председателем соответствующего территориального органа после рассмотрения материалов, удостоверяющих факт правонарушения.

В случае выявления правонарушения уполномоченным лицом составляется акт, который вместе с пояснением руководителя или другого ответственного дол­жностного лица и документами, касающимися дела, в течение трех дней направ­ляется должностному лицу, имеющему право наложить штраф.

Решение ГКЦБ и ФР о наложении штрафа может быть обжаловано в суде. В 1997 г. законодатель отказался от первоначально заложенного в украинском за­конодательстве принципа бесспорного взыскания штрафов за правонарушения на РЦБ. Нередко такое взыскание оказывалось необоснованным и вело к ущемле­нию интересов субъектов хозяйствования. В связи с этим Закон Украины от 18; ноября 1997г. установил, что штрафы, наложенные ГКЦБ и ФР, взыскиваются | в судебном порядке. Этот шаг свидетельствует о необходимости сбалансированно­го подхода, не допускающего ущемления частных интересов.

Болезненным вопросом в правовом регулировании рынка ценных бумаг Ук­раины является применение штрафных санкций за незарегистрированный выпуск! ценных бумаг. Законодательная разработка многих вопросов правового регулиро-| вания РЦБ остается поверхностной, оставляя неоправданно широкий простор для!

ведомственного нормотворчества. Итогом именно такого нормотворчества ГКЦБ и ФР стал порядок, согласно которому учредителям акционерного общества для формирования исходного имущества, необходимого для ведения бизнеса, остался один способ — продажа незарегистрированных ценных бумаг несуществующего юридического лица (согласно Положению о порядке регистрации выпуска акций и облигаций предприятий и информации об их эмиссии, утвержденному решением ГКЦБ и ФР от 12 февраля 1998 г. регистрация выпуска акций производится по­сле проведения подписки на акции и государственной регистрации акционерного общества).

С одной стороны, такие действия являются законно обоснованными, посколь­ку предписываются правилами, установленными ГКЦБ и ФР, с другой —они могут быть квалифицированы той же ГКЦБ и ФР как правонарушение — неза­регистрированный выпуск акций. В правоприменительной практике бывали случаи привлечения к уголовной ответственности за выпуск ценных бумаг в форме их от­крытого размещения без регистрации эмиссии в установленном порядке [18].

Следует отметить, что практика применения штрафных санкций за правонару­шения на РЦБ к юридическим лицам не является общепринятой. Применение штрафных санкций к юридическим лицам не предусмотрено Федеральным зако­ном РФ «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. с последующими изме­нениями и дополнениями (ст. 51) [19], Торговым кодексом Японии, где наказа­ниям посвящена отдельная глава VII [20], Акционерным законом ФРГ, где наказаниям также посвящена отдельная часть III «Предписания о наказаниях и денежных штрафах» [21].

Так, ст. 499 Торгового кодекса Японии гласит, что если правонарушителями являются юридические лица, установленные законодательством наказания приме­няются по отношению к директорам, которые совершали правонарушения, и Дру­гим лицам, которые ведут дела компании, или к управляющим.

Таким образом, предусматривается лишь привлечение к административной и уголовной ответственности должностных лиц субъектов РЦБ.

В специальной литературе можно встретить оценку применения к субъектам хозяйствования штрафных санкций как административно-правовой ответ­ственности [22].

Однако применение штрафных санкций к субъектам хозяйственной деятель­ности имеет свои особенности, дающие основания считать эту ответственность хо­зяйственно-правовой.

Органы, получившие полномочия на наложение штрафов, также несут ответ­ственность перед субъектами хозяйственной деятельности в случае причинения им ущерба.

Согласно ст. 15 Закона Украины «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине» ущерб, причиненный участникам рынка ценных бумаг неправомерными действиями ГКЦБ и ФР при осуществлении контрольных и распорядительных полномочий, подлежит возмещению в полном объеме за счет средств государства в соответствии с действующим законодательством.

Меры административной и уголовной ответственности, применяемые к гражданам и должностным лицам предприятий, осуществляющим деятельность на РЦБ, не являются предметом хозяйственного права. Однако обширная зарубеж­ная практика свидетельствует о целесообразности комплексного охвата мер ответ­ственности в той или иной сфере хозяйствования в рамках основополагающего хо­зяйственно-правового акта.

Следует отметить более широкую сферу применения и более суровые меры уголовных и административных наказаний за нарушения на РЦБ в Японии, Гер­мании и других странах. Например, преступление учредителей или директоров, связанное с выпуском избыточных акций в Японии, влечет применение наказания в виде лишения свободы с принудительным трудом на срок до 5 лет или штрафа до 2 млн. иен (ст. 492-2 Торгового кодекса Японии).

Еще одним видом ответственности субъектов хозяйствования, осуществляю­щих деятельность на РЦБ, является применение оперативно-хозяйственных санкиий как средства оперативного влияния, направленного на предупреждение хозяйственного правонарушения или уменьшение его негативных последствий.

ГКЦБ и ФР в случае отклонения от условий, установленных в разрешениях на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг, в уставе и правилах фондовой биржи может применять такие санкции:

а)  вынести предупреждение;

б)  приостановить на срок до одного года предоплату и продажу ценных бумаг;

в)  приостановить на определенный срок заключение соглашений по отдель­ным видам деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг:

г)  аннулировать разрешение, выданное на ведение деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг в случае повторного применения санкций, предусмот­ренных подпунктами «а—в».

ГКЦБ и ФР может приостановить деятельность фондовой биржи в случае нарушения ею уставной деятельности и требовать приведения ее в соответствие с уставом и правилами фондовой биржи.

Право применять к эмитентам оперативно-хозяйственные санкции имеют так­же инвесторы. Лицо, осуществившее предоплату или купившее ценные бумаги до опубликования информации об изменениях в хозяйственной деятельности эмитен­та, которые влияют на стоимость ценных бумаг или размер дохода по ним, может в течение 15 дней с момента публикации этой информации расторгнуть договор в одностороннем порядке. В случае расторжения договора эмитент обязан по тре­бованию этого лица возместить ему затраты и возможные убытки, связанные с предоплатой или куплей ценных бумаг.

Применение оперативно-хозяйственных санкций имеет первостепенное значе­ние в структуре видов хозяйственно-правовой ответственности. С одной стороны, это является мощным рычагом предупреждения правонарушений хозяйственно-правовыми средствами, с другой — зачастую единственно возможным вариантом их устранения.

Особенно остро возникла эта проблема в случае с закрытыми акционерными обществами. После принятия нормативных актов, распространивших на них тре­бования по регистрации выпуска акций и другие требования, предъявляемые к ОАО, многие ЗАО продолжали работать по старинке, не прибегая к исполнению законодательных установлений. Часть из них до сих пор не зарегистрировала вы­пуск акций, не получила бланки акций и не выдала акции акционерам. В связи с этим встала проблема применения мер ответственности к таким обществам. Истцы требовали признания сделок с акциями недействительными, поскольку ак­ций как таковых не существовало. Это ставило под сомнение законность всей предшествующей деятельности акционерного общества, законность решений об­щих собраний акционеров и законность самого общества, которое в 1-й половине 90-х годов полностью отвечало требованиям законодательства. В условиях, когда акционерное общество уже стало сформировавшимся хозяйственным комплексом и продолжает функционировать, производя продукцию, обеспечивая рабочие мес­та и т. д., верным решением представляется понуждение к регистрации выпуска акций и выполнению других требований законодательства. На этот случай в за­конодательстве предусмотрено право ГКЦБ и ФР приостанавливать на опреде­ленный срок заключение соглашений, применять штрафные санкции и т. д.

Литература

1.  Жилинский С. Э. Правовая основа предпринимательской деятельности (предпри-

нимательское  право):   Курс лекций.   —   М.:  Изд.  группа  ИНФРА-М., 1998. — С. 163.

2.  Онуфриенко А. Эмиссия акций при создании открытого акционерного общества:

некоторые аспекты // Предпринимательство, хозяйство и право. — 1999. — №5.

3.  Грудницька С. М., Татпьков В. I. Правова природа установчого договору акцю-

нерного товариства // Проблеми правознавства та правоохоронно! даяльно-сп: 36. наук. ст. — Донецьк. — 2000. — № 1. — С. 186—187.

4.  Мигранов С. Некоторые проблемы правового регулирования операций с бездоку-

ментарными ценными бумагами // Хозяйство и право. — 2000. — № 6.

5.  Ефимов Л. Г. Правовые проблемы безналичных денег // Хозяйство и право. —

1997. — № 2.

6. Артпеменко С. Правовые особенности акций на предъявителя в Украине // Пред-

принимательство, хозяйство и право. — 2000. — № 11.

7.  Алексеев М. Ю. Рынок ценных бумаг. — М.: Финансы и статистика, 1992. —

С. 85.

8.  Федеральный закон РФ «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. // Со-

брание законодательства РФ. — 1996. — 22 апреля. — № 17.

9.  Набока О. В. Регулирование фондового рынка и его усовершенствование в пере-

ходной экономике: Автореф. дисс. ... канд. экон. наук. — Харьков, 2000. — С. 12.

10.  Поклонский Ф. К., Иванов Е. Т. Анализ динамики «финансовых пирамид» в

экономике Украины // Экономика промышленности. — 1999. — № 1(3).

11. Дов1дник гадприемця. — К.: Журналгст Украши—Серв1ср1чтранс—Слово, 1992. —

С. 21.

12.  Набока О. В. Указ. соч. — С. 14.

13.  Предпринимательское (хозяйственное) право / Под ред. О. М. Олейник. —М.:

Юристь, 2000. — С. 620.

14. Баташов Д., Смолъкин И., Фиолетов Е. Системы регулирования рынка ценных

бумаг в России и за рубежом // Рынок ценных бумаг. — 1999. — № 22. — С. 14—16.

15.  Там же. — С. 14.

16.  Онуфр1енко О. I. Правове регулювання випуску та об!гу ем!сшних цшних папер!в

в УкраТш: Дис. ... канд. юрид. наук. — К., 2000. — С. 163—164.

17.  1нформац1я про перший випуск акцш Национального депозитар!ю Укра\'ни // Го-

лос Украши. — 1999. — 20 ачня. — № 9.

18.  Смирницкий Ю. Слово в защиту эмитентов и неэмитентов акций, а также акцио-

неров // Гражданское право. — 2000. — № 1. — С. 19.

19.  Федеральный закон РФ «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. // Со-

брание законодательства РФ. — 1996. — 22 апреля. — № 17.

20.  Торговый кодекс Японии / Пер. с англ. А. А. Лыхо // М.: МИКАП, 1993.

21.  Закон об акциях от 6 сентября 1965 г.: Пер. с нем. Оеи1зсЬ Зйпш^ 1п1егпа1юпа1е

гесЬШсЬе 2иваттепагЬе11 е. V. // Отдельное издание.

22.  Смирницкий Ю. Указ. соч.

Нормативные акты

Закон Украины «О ценных бумагах и фондовой бирже» от 18 июня 1991 г. // ВВС УССР. — 1991. — № 31. — Ст. 508.

Закон Украины «О хозяйственных обществах» от 21 сентября 1991 г. // ВВР Ук­раины. — 1991. — № 49. — Ст. 682.

Закон Украины «О Национальной депозитарной системе и особенностях обращения электронных ценных бумаг в Украине» от 10 декабря 1997 г. // ВВР Украины. — 1998. — № 15. — Ст. 64.

Закон Украины «О банках и банковской деятельности» от 7 декабря 2000 г. // ВВР Украины. — 2001. — № 5—6. — Ст. 30.

Закон Украины «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине» от 30 октября 1996 г. // ВВР Украины. — 1996. — № 51. — Ст. 292.

Закон Украины «Об объединениях граждан» от 16 июня 1992 г. // ВВР Украины. — 1992. — № 34. — Ст. 504.

Закон Украины «О международных договорах» от 22 декабря 1993 г. // ВВР Украины. — 1994. — № 10. — Ст. 45.

Закон Украины «О присоединении Украины к Женевской конвенции 1930 года, ко­торой введен унифицированный закон о переводных векселях и простых век­селях» от 6 июля 1999 г. // ВВР Украины. — 1999. — № 34. — Ст. 290.

Закон Украины «О присоединении Украины к Женевской конвенции 1930 года об урегулировании некоторых коллизий законов о переводных векселях и про­стых векселях» // ВВР Украины. — 1999. — № 39. — Ст. 291.

Закон Украины «О присоединении Украины к Женевской конвенции 1930 года о гербовом сборе относительно переводных векселей и простых векселей» // ВВР Украины. — 1999. — № 39. — Ст. 292.

Закон Украины «О внесении изменений в некоторые законы Украины, предусматри­вающие бесспорное списание (взимание) средств со счетов юридических лиц и физических лиц — субъектов предпринимательской деятельности в бан­ках» от 18 ноября 1997 г. / / ВВР Украины. — 1997. — № 10. — Ст. 98.

Закон Украины «Об институтах совместного инвестирования (паевых и корпоратив­ных инвестиционных фондах)» от 15 марта 2001 г. // Голос Украины. — 2001. — 24 апреля.

Декрет Кабинета Министров Украины «О доверительных обществах» от 17 марта 1993 г. // ВВР Украины. — 1993. — № 18. — Ст. 207.

Кримшальний кодекс Украши 2001 р. // Бюлетень законодавства 1 юридичноК практики. — К.: ЮрЫком 1нтер. — 2001. — № 6.

Гражданский кодекс УССР // ВВС УССР. — 1963. — № 30. — Ст. 463 (Офици­альный текст с изменениями и дополнениями на 1 января 1994 г. // Право Украины. — 1993. — № 11—12).

Постановление КМУ и НБУ «Об утверждении Правил изготовления и использова­ния вексельных бланков» от 10 сентября 1992 г. // Бухгалтерия: Сб. сис­тематизированного законодательства «Вексель в Украине». — 2000. — 21 августа. — № 34.

Указ Президента Украины «Об уплате государственной пошлины за вексельные бланки» от 2 ноября 1993 г. // Бухгалтерия: Сб. систематизированного за­конодательства «Вексель в Украине». — 2000. — 21 августа. — № 34.

Постановление Верховной Рады Украины «Об устранении злоупотреблений в про­цессе привлечения субъектами предпринимательской деятельности денежных средств граждан» от 22 декабря 1995 г. // ВВР Украины. — 1996. — № 2. — Ст. 5.

Положение об инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях. Утв. Указом Президента от 19 февраля 1994 г. // Голос Украины. — 1994. — 11 марта.

Положение о саморегулируемой организации рынка ценных бумаг. Утв. решением ГКЦБ и ФР от 11 ноября 1997 г. // Урядовий кур'ер. — 1998. — 18 июня.

Положение о порядке выпуска и обращения облигаций местных займов. Утв. реше­нием ГКЦБ и ФР от 13 октября 1997 г. // Урядовий кур'ер. — 1997. — 27 грудня.

Общие основы функционирования Национального депозитария Украины. Утв. Ука­зом Президента Украины от 22 июня 1999 г. // Офцрйний шсник Украши. — 1999. — № 25. — Ст. 1161.

Решение ГКЦБ и ФР «О внесении изменений и дополнений к Временному положе­нию о порядке регистрации выпуска акций и облигаций предприятий и ин­формации об их выпуске» от 12 февраля 1998 г. // Урядовий кур'ер. — 1998. — 30 травня; Урядовий кур'ер. — 1998. — 4 червня.

Положение об организационно оформленных внебиржевых торгово-информационньк системах. Утв. приказом ГКЦБ и ФР от 23 декабря 1996 г.

Конвенция № 358, устанавливающая Единообразный закон о переводном и простом векселе // Цшш папери Украши. — 2001. — 21 травня.

Конвенция № 359, имеющая целью разрешение некоторых коллизий законов о пере­водных и простых векселях // Там же.

Конвенция № 360 о гербовом сборе в отношении переводных и простых векселей // Там же.

www.adhdportal.com

Статья 12. полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по наложению штрафов федеральный закон от 05-03-99 46-ФЗ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг (2017). Актуально в 2018 году

размер шрифта

+7 812 627 17 35

+7 499 350 44 79

8 (800) 333-45-16 доб. 100

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 05-03-99 46-ФЗ О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (2017) Актуально в 2018 году

Статья 12. Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по наложению штрафов

1. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (его региональное отделение) налагает штрафы на должностных лиц в размере до 200 минимальных размеров оплаты труда, на юридических лиц или индивидуальных предпринимателей в размере до 10 000 минимальных размеров оплаты труда за:

публичное размещение, рекламу и предложение в любой иной форме ценных бумаг и документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации, в нарушение требований, установленных пунктом 1 статьи 4 и пунктом 1 статьи 5 настоящего Федерального закона;

непредоставление инвестору информации, предусмотренной статьей 6 настоящего Федерального закона;

совершение профессиональными участниками сделок с ценными бумагами, отчет об итогах выпуска которых не зарегистрирован;

нарушение порядка и сроков раскрытия (опубликования) информации профессиональным участником или эмитентом, обязанность по раскрытию (опубликованию) которой предусмотрена законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

нарушение эмитентом установленных требований к проведению эмиссии ценных бумаг, в том числе совершение эмитентом сделок по размещению ценных бумаг, выпуск которых приостановлен;

незаконный отказ или уклонение от внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг, либо внесение в указанный реестр недостоверных сведений, либо нарушение сроков выдачи выписки из указанного реестра, равно как и невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение указанного реестра, иных законных требований владельца ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг;

предоставление документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, содержащих недостоверную информацию;

воспрепятствование проведению проверки федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченной им организацией;

непредставление профессиональным участником, эмитентом или саморегулируемой организацией по требованию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг информации, представление которой необходимо для осуществления деятельности указанного органа, а также представление ими недостоверной информации;

неисполнение профессиональным участником, эмитентом или саморегулируемой организацией предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

обещание в любой форме дохода инвестору по ценным бумагам профессиональными участниками, выплаты дохода по которым не являются обязанностью эмитента;

воспрепятствование осуществлению прав инвестора со стороны эмитента, регистратора, оказание давления на инвестора.

2. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов определяется актами федерального органа исполнительной власти .по рынку ценных бумаг.

Решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (его регионального отделения) выносится в форме постановления о наложении штрафа, являющегося исполнительным документом.

Штраф уплачивается в течение 15 дней с даты получения нарушителем постановления о наложении штрафа. В случае неуплаты штрафа в указанный срок он может быть взыскан в соответствии с законодательством Российской Федерации об исполнительном производстве.

Постановление о наложении штрафа обязательно для исполнения банками и иными кредитными организациями в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об исполнительном производстве.

3. Уплата штрафа не освобождает должностное лицо, юридическое лицо и индивидуального предпринимателя от исполнения обязанности устранить нарушение.

4. Должностное лицо, юридическое лицо и индивидуальный предприниматель вправе обратиться в суд с заявлением об отмене или изменении постановления о наложении штрафа.

Постановление о наложении штрафа может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия.

Подача указанного заявления приостанавливает исполнение постановления о наложении штрафа на время его рассмотрения в суде до вступления в законную силу решения суда.

5. Суммы штрафов распределяются следующим образом: 20 процентов подлежит зачислению в федеральный бюджет, 40 процентов - в бюджет субъекта Российской Федерации по месту нахождения регионального отделения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принявшего решение о наложении штрафа, 40 процентов - в бюджет субъекта Российской Федерации по месту совершения правонарушения.

www.zakonprost.ru

Вопрос: На открытое акционерное общество наложен штраф за совершение правонарушения

Вопрос: На открытое акционерное общество наложен штраф за совершение правонарушения, предусмотренного ст. 15.17 КоАП РФ, выразившегося в отсутствии регистрации выпуска ценных бумаг, что является нарушением порядка их эмиссии. Какой код бюджетной классификации Российской Федерации следует указать в платежном поручении на уплату указанного штрафа в бюджет?Ответ: В соответствии с положениями п. 1 ст. 19 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ) процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг, если иное не предусмотрено Законом N 39-ФЗ и иными федеральными законами, включает следующие этапы: - принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг; - утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; - государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг; - размещение эмиссионных ценных бумаг; - государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. При этом п. 1 ст. 19 Закона N 39-ФЗ установлено, что эмиссионные ценные бумаги, выпуск (дополнительный выпуск) которых не прошел государственную регистрацию в соответствии с требованиями Закона N 39-ФЗ, не подлежат размещению, если иное не предусмотрено Законом N 39-ФЗ. В соответствии с п. 1 ст. 20 Закона N 39-ФЗ государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг осуществляется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или иным регистрирующим органом, определенным федеральным законом. Регистрирующий орган определяет порядок ведения реестра и ведет реестр эмиссионных ценных бумаг, содержащий информацию о зарегистрированных им выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг и об аннулированных индивидуальных номерах (кодах) выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, а регистрирующий орган, являющийся федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, - также о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих в соответствии с Законом N 39-ФЗ и иными федеральными законами государственной регистрации. Регистрирующий орган вносит изменения в реестр эмиссионных ценных бумаг в течение трех дней после принятия соответствующего решения или получения документа, являющегося основанием для внесения таких изменений. На основании п. 2.4.1 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007 N 07-4/пз-н (далее - Приказ N 07-4/пз-н), государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг осуществляется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или иным регистрирующим органом, определенным федеральным законом (далее вместе именуются - регистрирующий орган). Пунктом 2.4.2 Приказа N 07-4/пз-н установлен перечень документов, представляемых в регистрирующий орган для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Статьей 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена ответственность за нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг. В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (далее - Положение), Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности). Согласно п. 5.3.11 Положения Федеральная служба по финансовым рынкам рассматривает дела об административных правонарушениях, отнесенные в соответствии с КоАП РФ к компетенции федерального органа исполнительной власти, уполномоченного в области рынка ценных бумаг, а также применяет меры ответственности, установленные административным законодательством. В Приложении 2 к Федеральному закону от 15.08.1996 N 115-ФЗ "О бюджетной классификации Российской Федерации" (далее - Закон N 115-ФЗ) приведена классификация доходов бюджетов Российской Федерации. В соответствии со ст. 11 Закона N 115-ФЗ указания о порядке применения бюджетной классификации Российской Федерации издаются Минфином России. Приказом Минфина России от 08.12.2006 N 168н (далее - Приказ N 168н) утверждены Указания о порядке применения бюджетной классификации Российской Федерации (далее - Указания). Согласно п. 4 Приказа N 168н его положения действуют с 01.01.2007. В соответствии с Приложением 1 к Указаниям при заполнении платежного поручения на перечисление в доход бюджета сумм штрафов за нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг следует указывать код 000 1 16 15000 01 0000 140 "Денежные взыскания (штрафы) за нарушение законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг". На основании Приложения 11.1 к Закону N 115-ФЗ, а также Приложения 1 к Федеральному закону от 19.12.2006 N 238-ФЗ "О федеральном бюджете на 2007 год" (далее - Закон N 238-ФЗ) в 1 - 3 разрядах кода классификации доходов следует указывать код администратора 521 - Федеральной службы по финансовым рынкам. В соответствии с Приложением 2 к Закону N 238-ФЗ вышеуказанные суммы штрафов подлежат зачислению в федеральный бюджет по нормативу зачисления 100%.Ю.М.Лермонтов Минфин России 06.08.2007

www.lawmix.ru

Статья: Административная ответственность за различные виды правонарушений

"Право и экономика", 2005, N 3АДМИНИСТРАТИВНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЗА РАЗЛИЧНЫЕ ВИДЫ ПРАВОНАРУШЕНИЙВ СФЕРЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГВажнейшим условием устойчивого роста национальной экономики России является постоянный приток инвестиционных ресурсов. По оценкам экспертов, для достижения в России ежегодного экономического роста в 4 - 5% необходимы инвестиции порядка 2 трлн долл. в течение 20 лет (или 100 млн долл. ежегодно). Одним из наиболее эффективных механизмов мобилизации внутренних и внешних инвестиционных ресурсов в развитой рыночной экономике является фондовый рынок, или рынок ценных бумаг.Однако, как показывает анализ инвестиционной практики, в подавляющем большинстве случаев российский фондовый рынок так и не стал для субъектов экономических отношений механизмом привлечения дополнительного финансирования и альтернативным механизмом сбережения и накопления финансовых ресурсов. Для предприятий по-прежнему наиболее предпочтительными формами финансирования являются собственные средства и банковские кредиты, а население, в лучшем случае, как форму сбережения предпочитает банковские депозиты.Одной из основных причин такой ситуации на отечественном фондовом рынке являются многочисленные случаи нарушения действующего законодательства о ценных бумагах и различных законных прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг со стороны эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг. С одной стороны, такую ситуацию можно объяснить процессами передела собственности, приводящими к неизбежным конфликтам между новыми и старыми собственниками, а с другой стороны, и это гораздо более серьезная причина, - явной недостаточностью норм, устанавливающих основания и порядок применения мер различного рода ответственности к лицам, нарушающим законодательство Российской Федерации о ценных бумагах.Дело в том, что исторически становление рынка ценных бумаг в России происходило в условиях слабого развития форм ответственности за различные виды правонарушений в области рынка ценных бумаг. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" - основополагающий законодательный акт фондового рынка, регулирующий деятельность эмитентов, профессиональных участников фондового рынка и обращение эмиссионных ценных бумаг, а также создание и функционирование специального государственного органа, регулирующего эту сферу. Данный Закон устанавливал, что за его нарушение и нарушение других законодательных актов Российской Федерации о рынке ценных бумаг лица несут ответственность в случаях и в порядке, предусмотренных административным законодательством Российской Федерации. Однако реальных механизмов привлечения к административной ответственности лиц, совершающих различные противоправные деяния в сфере рынка ценных бумаг, на федеральном уровне не существовало.Так, Кодекс об административных правонарушениях РСФСР 1984 г. не предусматривал составов правонарушений на рынке ценных бумаг. При этом попытки устранения пробелов в федеральном законодательстве в части установления административной ответственности за нарушения в сфере рынка ценных бумаг предпринимались на уровне субъектов Российской Федерации. В частности, в Москве эта проблема была частично снята принятием Закона г. Москвы от 11 июня 1997 г. N 17 "Об административной ответственности за правонарушения в сфере рынка ценных бумаг". Этот Закон предусматривал денежные штрафы в размере до 1000 минимальных размеров оплаты труда, налагаемые за те или иные нарушения на рынке ценных бумаг. По примеру Москвы подобные законы были приняты и в других регионах (Омск, Иркутск).Принятие Федерального закона от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" было призвано восполнить недостающие звенья в механизме правового регулирования правоотношений, складывающихся на рынке ценных бумаг, на федеральном уровне. В частности, в ст.12 указанного Закона было установлено 12 основных составов правонарушений в сфере рынка ценных бумаг, за которые совершившие их лица могли быть привлечены к административной ответственности. Максимальный размер штрафов, налагаемых ФКЦБ России и ее региональными отделениями, не мог превышать 10 000 МРОТ в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, и 200 МРОТ в отношении граждан, являющихся должностными лицами. Однако в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2001 г. N 196-ФЗ "О введении в действие Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" нормы, устанавливающие составы правонарушений в сфере рынка ценных бумаг и ответственность за их совершение, были изъяты из ст.12 Закона о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.Административные правонарушения в сфере рынкаценных бумаг и ответственность за их совершениеВ настоящее время административная ответственность за различные виды правонарушений в области рынка ценных бумаг определяется положениями Кодекса РФ об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. N 195-ФЗ. Таким образом, эмитентов ценных бумаг, профессиональных участников рынка ценных бумаг (брокеров, дилеров, доверительных управляющих и др.), а также их должностных лиц могут привлекать к административной ответственности за различные виды нарушений в области рынка ценных бумаг только в соответствии с КоАП РФ. При этом нормы, устанавливающие составы правонарушений на рынке ценных бумаг и меры административной ответственности к нарушителям законодательства о ценных бумагах, приводятся в гл.15 КоАП РФ, где помимо этого установлены составы правонарушений и ответственность за их совершение в области финансов, налогов и сборов. Рассмотрим более подробно составы этих административных правонарушений и меры административного воздействия за их совершения.В ст.15.17 КоАП РФ установлена ответственность за недобросовестную эмиссию ценных бумаг. Так, нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 40 до 50 МРОТ, а на юридических лиц - от 400 до 500 МРОТ.В ст.15.18 КоАП РФ установлена ответственность за незаконные сделки с ценными бумагами. Так, совершение профессиональными участниками рынка ценных бумаг сделок с ценными бумагами, отчет об итогах выпуска которых не зарегистрирован, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 20 до 30 МРОТ, а на юридических лиц - от 200 до 300 МРОТ.В ст.15.19 КоАП РФ установлена ответственность за нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг. В соответствии с п.1 этой статьи непредоставление эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации либо предоставление недостоверной информации влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 20 до 30 МРОТ; а на юридических лиц - от 200 до 300 МРОТ. В соответствии с п.2 рассматриваемой статьи нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 30 до 40 МРОТ, а на юридических лиц - от 300 до 400 МРОТ.В ст.15.20 КоАП РФ установлена ответственность за воспрепятствование осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом. Так, воспрепятствование эмитентом или регистратором осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 40 до 50 МРОТ, а на юридических лиц - от 400 до 500 МРОТ.В ст.15.21 КоАП РФ установлена ответственность за использование служебной информации на рынке ценных бумаг. Так, использование служебной информации для заключения сделок на рынке ценных бумаг лицами, располагающими такой информацией в силу служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, а равно передача служебной информации для совершения сделок третьим лицам влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 20 до 30 МРОТ.В ст.15.22 КоАП РФ установлена ответственность за нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг. Так, незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений по вине держателя реестра, либо нарушение сроков выдачи выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение держателем реестра иных законных требований владельца ценных бумаг или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 10 до 20 МРОТ, а на юридических лиц - от 100 до 200 МРОТ.В ст.15.23 КоАП РФ установлена ответственность за уклонение от передачи регистратору ведения реестра владельцев ценных бумаг. Так, уклонение от передачи или нарушение срока передачи регистратору информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, в случаях, установленных законодательством, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 10 до 20 МРОТ; а на юридических лиц - от 100 до 200 МРОТ.В ст.15.24 КоАП РФ установлена ответственность за публичное размещение, рекламу под видом ценных бумаг документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства. Так, публичное размещение, реклама или предложение в любой иной форме под видом ценных бумаг документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства и не являющихся в соответствии с законом ценными бумагами, если эти действия не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 40 до 50 МРОТ; на юридических лиц - от 400 до 500 МРОТ.Помимо того, в целом ряде других статей КоАП РФ установлены составы правонарушений и ответственность за их совершение, которые напрямую не отнесены к нарушениям в области рынка ценных бумаг, но, тем не менее, могут иметь место на фондовом рынке. Рассмотрим более подробно составы этих административных правонарушений и меры административного воздействия за их совершения.В ч.2 ст.14.1 КоАП РФ установлена ответственность за осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии). Так, осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии), если такое разрешение (такая лицензия) обязательно (обязательна), влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от 20 до 25 МРОТ с конфискацией изготовленной продукции, орудий производства и сырья или без таковой, на должностных лиц - от 40 до 50 МРОТ с конфискацией изготовленной продукции, орудий производства и сырья или без таковой, а на юридических лиц - от 400 до 500 МРОТ с конфискацией изготовленной продукции, орудий производства и сырья или без таковой.В ч.3 ст.14.1 КоАП РФ установлена ответственность за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией). Такое нарушение влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от 15 до 20 МРОТ, на должностных лиц - от 30 до 40 МРОТ, а на юридических лиц - от 300 до 400 МРОТ.В ст.17.7 КоАП РФ установлена ответственность за невыполнение законных требований должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении. Так, умышленное невыполнение законных требований должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении, влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от 10 до 15 МРОТ, а на должностных лиц - от 20 до 30 МРОТ.В ст.17.9 КоАП РФ установлена ответственность за заведомо ложные показание свидетеля, пояснение специалиста, заключение эксперта или заведомо неправильный перевод. Такое правонарушение влечет наложение административного штрафа на физическое лицо в размере от 10 до 15 МРОТ.В ст.19.4 КоАП РФ установлена ответственность за неповиновение законному распоряжению должностного лица органа, осуществляющего государственный надзор (контроль). В соответствии с п.1 данной статьи неповиновение законному распоряжению или требованию должностного лица органа, осуществляющего государственный надзор (контроль), а равно воспрепятствование осуществлению этим должностным лицом служебных обязанностей влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от 5 до 10 МРОТ, а на должностных лиц - от 10 до 20 МРОТ.В ст.19.5 КоАП РФ установлена ответственность за невыполнение в срок законного предписания (постановления, представления) органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль). В соответствии с п.1 этой статьи невыполнение в установленный срок законного предписания (постановления, представления) органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль), об устранении нарушений законодательства влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от 3 до 5 МРОТ, на должностных лиц - от 5 до 10 МРОТ, а на юридических лиц - от 50 до 100 МРОТ.В ст.19.6 КоАП РФ установлена ответственность за непринятие мер по устранению причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения. Так, непринятие по постановлению (представлению) органа (должностного лица), рассмотревшего дело об административном правонарушении, мер по устранению причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 3 до 5 МРОТ.В ст.19.7 КоАП РФ установлена ответственность за непредставление сведений (информации). Так, непредставление или несвоевременное представление в государственный орган (должностному лицу) сведений (информации), представление которых предусмотрено законом и необходимо для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, а равно представление в государственный орган (должностному лицу) таких сведений (информации) в неполном объеме или в искаженном виде, за исключением случаев, предусмотренных ст.ст.19.8, 19.19 КоАП РФ, влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от 1 до 3 МРОТ, на должностных лиц - от 3 до 5 МРОТ, а на юридических лиц - от 30 до 50 МРОТ.В ст.19.20 КоАП РФ установлена ответственность за осуществление деятельности, не связанной с извлечением прибыли, без специального разрешения (лицензии). Так, в соответствии с п.1 данной статьи осуществление деятельности, не связанной с извлечением прибыли, без специального разрешения (лицензии), если такое разрешение (такая лицензия) обязательно

Статья: Принудительные меры взыскания недоимки и пеней в налоговом праве (Лермонтов Ю.) ('Право и экономика', 2005, n 3)  »

www.lawmix.ru


Смотрите также